金融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券及期货事务(wù)监察委员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启(qǐ)动(dòng)香(xiāng)港与内地(dì)利率(lǜ)互换市(shì)场互联(lián)互通合作(zuò)。北向互换通下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全(quán)部(bù)境外(wài)投资者通过北(běi)向互换通开展利(lì)率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不(bù)超过人民(mín)币200亿(yì)元，后续(xù)可根据(jù)市场情(qíng)况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期(qī)货事(shì)务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与(yǔ)内地(dì)利率互换市场(chǎng)互(hù)联互通合作

　　为促进(jìn)内地(dì)与香(xiāng)港金融衍生(shēng)品市场(chǎng)的协同发展，构建高水平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下(xià)简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香港金融管理局（以下简称(chēng)香港金管局(jú)）发布联合公(gōng)告，同意中国外汇交(jiāo)易中心（全(quán)国(guó)银(yín)行间同业拆(chāi)借中心）（以下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行间(jiān)市场清算所股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称上海清算所）和(hé)香港场外结算(suàn)有限公司（以下简称场外结算公(gōng)司）开(kāi)展香港与内(nèi)地利率互换(huàn)市(shì)场互(hù)联互通合作（以下(xià)简称(chēng)“互(hù)换通”），初期先(xiān)行开(kāi)通“北向互换通”，香港及其他(tā)国家(jiā)和(hé)地区的境(jìng)外投资(zī)者可通过两地基础设施互(hù)联互通(tōng)参与内地银行间金(jīn)融(róng)衍生品市场。自联合公告发(fā)布以来，“互换(huàn)通”的(de)各项准备工作进(jìn)展顺(shùn)利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向互(hù)换(huàn)通”的顺利推(tuī)出，现就(jiù)有(yǒu)关(guān)事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及结(jié)算(suàn)安排

　　（一(yī)）交(jiāo)易(yì)品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期(qī)可交易品种为利率互(hù)换产品，报价、交易(yì)及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”的境内投(tóu)资者（即互换通报价商）需与外汇交易(yì)中心签署报(bào)价商协议，并(bìng)为上海清算所利(lì)率互换集中清算业务的清算(suàn)会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投资者(zhě)为符(fú)合(hé)人民银(yín)行要(yào)求并完成内地银行间债券(quàn)市场准(zhǔn)入备(bèi)案的(de)境外机构(gòu)投资者，并经外汇交易中(zhōng)心开通“北向(xiàng)互换通”交易权(quán)限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境外投资者(zhě)需同时(shí)申请成为场外结算公司(sī)的清算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇(huì)交易中(zhōng)心与人民银行认可(kě)的境(昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县jìng)外(wài)电(diàn)子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和场外(wài)结算(suàn)公司建立中央(yāng)对手方(fāng)清算(suàn)机构互联互通，共同向境(jìng)内(nèi)外(wài)投资者提(tí)供清算、结算(suàn)服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全(quán)部境外(wài)投资者通过“北向(xiàng)互换通”开展利率互(hù)换交易在轧差(chà)后(hòu)的名义本金(jīn)净额(é)每日(rì)不超过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与场外结算公(gōng)司针对双方清算所之间的风险敞口建立(lì)“互换通”资(zī)源(yuán)池。初期，上海清算所与场外结算公司之间净(jìng)头寸对应的(de)“互换通”资(zī)源池(chí)风险敞口设定上限不超过(guò)人(rén)民币40亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民(mín)银行、香港证(zhèng)监会和香港(gǎng)金(jīn)管局已就“互换通”涉及的跨(kuà)境(jìng)监管合(hé)作原(yuán)则和具体安排达成共识(shí)，并签署了《关(guān)于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两(liǎng)地监(jiān)管机构在(zài)债(zhài)券(quàn)及衍生(shēng)品市场方面的监管合作(zuò)安排和联络(luò)协商机制，共同维护“互换通(tōng)”的正常运行、金融市(shì)场稳定和公平(píng)交易秩(zhì)序(xù)。

昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县　　三(sān)、外汇交易中心、上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)和场外结(jié)算公司应当依法(fǎ)履行“互(hù)换(huàn)通”下的各项职责，组织市场(chǎng)各方有序开(kāi)展“北向互换通”业务。清算(suàn)会员应当(dāng)遵守相(xiāng)关监管规定及业(yè)务规则，加强内(nèi)部控制，防(fáng)范(fàn)和(hé)控制风(fēng)险，做好投资(zī)者教育和服务，切实(shí)维护投资(zī)者合法权益。投(tóu)资者应当(dāng)充分了解两地市场法律法规、业(yè)务规则(zé)和实践(jiàn)操作的差异，评估和控(kòng)制(zhì)风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一(yī)步做好准备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺(shùn)利(lì)启动。有兴趣参(cān)与“北向互换通(tōng)”的投资者可(kě)联系外汇(huì)交(jiāo)易中心、上海清算所、场外结算公司(sī)为参(cān)与做准备。

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