直播(bō)短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职期(qī)间实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都说唱歌手bp，说唱b7是什么意思天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲(chōng)突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出(ch说唱歌手bp，说唱b7是什么意思ū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数(shù)量也达(dá)到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般(bān)证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树(shù)立(lì)长期投(tóu)资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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