零容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公(gōng)司(sī)2016年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备履行认(rèn)购义务的(de)能力进(jìn)行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合(hé) 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等(děng)自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加所致。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗