金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人(rén)依(yī)法及时移(yí)送公安机关(guān)处(chù)理，推动案(àn)件刑(xíng)事(shì)追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立体式追责的(de)重要一环，也(yě)是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各(gè)方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、出具审(shěn)计(jì)报告(gào)的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规(guī)主体实施精(jīng)准打击(jī)印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司(sī)法机关(guān)处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其(qí)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人(rén)员的道德(dé)水准、专业能(néng)力(lì)、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目(mù)前(qián)在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了(le)包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系(xì)列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)不同投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分(fēn)性(xìng)和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他(tā)中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经(jīng)国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或(huò)者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的(de)损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案件相关(guān)的行政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求(qiú)，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康达(dá)律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需(xū)要(yào)指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在(zài)上述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护风(fēng)清气(qì)正的企(qǐ)业文化和(hé)行业(yè)文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉(yù)。

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