直播短视频成(c青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗héng)为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的(de)职务或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时(shí)间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直(zhí)播(bō)频率较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据(jù)程(chéng)序化有(yǒu)限(xiàn)公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证券(quàn)投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来(lái)源(yuán)合(hé)法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强(qiáng)对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时启(qǐ)动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营(yíng)机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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