在“扶优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露(lù)了一则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产(chǎn)品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述(shù)交(jiāo)易构(gòu)成关联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的(de)违规行(xíng)为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。湖南信息学院是几本公办的吗，湖南信息学院是几本,学费多少p>

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式(shì)对(duì)个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香(xiāng)港控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的(de)投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资(zī)中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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