科(kē)创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽(zé铜的化合价怎么判断+2和+1的区别，汞的化合价)达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意(yì)发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述(shù)财务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申铜的化合价怎么判断+2和+1的区别，汞的化合价(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易(yì)盛及其(qí)全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的交易(yì)期限为15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将(jiāng)依(yī)法(fǎ)审查(chá)，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布(bù)公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛(shèng)首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关(guān)注(zhù)到(dào)上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼。

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