金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者(zhě)问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如(rú)何推动(dòng)对(duì)上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员(yuán)等(děng)相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员(yuán)进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启(qǐ)动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违(wéi)规上市公司(sī)及(jí)其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任(rèn)是(shì)资(zī)本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对(duì)违法行(xíng)为(wèi)进(jìn)行(xíng)立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也(yě)是提(tí)高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规(guī)主(zhǔ)体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按(àn)照过责相当(dāng)的(de)法治理(lǐ)念，综(zōng)合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人员的道谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资(zī)者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获(huò)赔(péi)的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默(mò)示(shì)加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事(shì)宜(yí)，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步(bù)估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的适(shì)格(gé)投资者损失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投(tóu)资(zī)损失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院证券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了(le)当事(shì)人承诺(nuò)制度的基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的(de)收益或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也(yě)可(kě)以有(yǒu)效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合(hé)其(qí)主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理(lǐ)。需要(yào)指出(chū)的(de)是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介(jiè)机构有关(guān)责任人员在上述(shù)案件中的(de)执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正的企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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