在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募(mù)基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)存在四(sì)项违规(guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自(zì)任职期间公(gōng)司(sī)的违规(guī)行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　乔丹有多高雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式(shì)对个别(bié)投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同(tóng)约(yuē)定如实(shí)向投资者(zhě)披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合(hé)法权益的重大(dà)信息等(děng)情(qíng)形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股(gǔ)成立了Cedar Va乔丹有多高lue （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产(chǎn)价格(gé)指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 乔丹有多高