昨日(rì)晚间，证监会(huì)就《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草(cǎo)了《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机(jī)构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科(kē)技基础支撑服务，对(duì)于提升行业(yè)信息基础设施(shī)运维(wéi)水平，保障行(xíng)业信息系(xì)统安全稳定运行发(fā)挥(huī)了重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期(qī)货市场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳(wěn)健康(kāng)发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合业务活(huó)动的具体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体(tǐ)分(fēn)为证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要求其他类型(xíng)的(de)参(cān)与(yǔ)主体参照(zhào)执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实守住(zhù)安全(quán)底线。安全运行(xíng)是从事(shì)主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的(de)基础(chǔ)和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了主机交易托管资源(yuán)的安全管(guǎn)理要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)的(de)尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的(de)角度(dù)作出全面(miàn)规定。

　　三是(shì)促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合(hé)理(lǐ)原则(zé)，体现在证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构从(cóng)事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租(zū)用活动的各个(gè)环节，同(tóng)时也充分(fēn)注(zhù)重有关规定落(luò)地过程(chéng)中的可操作性(xìng)，切实提升市(shì)场主体的获得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券期货(huò)行业主机(jī)交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用(yòng)活动提(tí)出了要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，首先(xiān)是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)的(de)基(jī)本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以连接证券(quàn)期(qī)货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务有关要(yào)求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所实施专区(qū)管理，统一专区交易时延，建设运维(wéi)要求不得低于(yú)《证券期货业(yè)信息系(xì)统托管基(jī)本要(yào)求(qiú)》中三(sān)级系统的(de)受(shòu)托方要(yào)求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出(chū)与资源再分配等方面保障证券期(qī)货(huò)交易所提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平(píng)合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所(suǒ)需建立健全监控指标(biāo)及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》要求(qiú)，证券(quàn)期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易(yì)托管服务(wù)的(de)，应当将主机交(jiāo)易托管会计和审计哪个发展前景比较好些，会计和审计哪个发展前景比较好一点(guǎn)资(zī)源(yuán)和其(qí)他主(zhǔ)机托管资源(yuán)进行区(qū)分会计和审计哪个发展前景比较好些，会计和审计哪个发展前景比较好一点，对(duì)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)实施专区管理，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核心(xīn)交易系(xì)统通信前(qián)端的通信时延(yán)保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明确(què)了证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户(hù)设施的安全运(yùn)行。明(míng)确证券期货经营机(jī)构对证券期货(huò)交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)部(bù)署(shǔ)客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等(děng)方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力(lì)可以(yǐ)保障客户(hù)软件或硬件设施的安(ān)全运(yùn)行，并(bìng)将(jiāng)不同客户(hù)的信息系统、客(kè)户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确(què)证券期货交易所的监管报(bào)告义务，规定中国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其派出机(jī)构(gòu)结合(hé)法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经营机构实施(shī)现场检(jiǎn)查和非现场检查，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本(běn)规定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不履(lǚ)行(xíng)职(zhí)责，或者不履行本规定有关报告(gào)义(yì)务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话(huà)、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限期(qī)改正等行政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券期(qī)货交易所对其他(tā)责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会(huì)及其派出(chū)机构可以依照《证券期货(huò)业网络和信息安(ān)全管理办(bàn)法》有关规(guī)定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受(shòu)中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组和浙(zhè)江(jiāng)省台州(zhōu)市(shì)监(jiān)委监察调查。

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