零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北(běi)证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查(chá)明，东北证我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次(cì)发行对象的认(rèn)购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核查(chá)，公司未(wèi)按要(yào)求对(duì)本次(cì)非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预(yù)投(tóu)资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在(我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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