科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林(lín)应等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年(nián)末(mò)对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST匚字旁的字有哪些，区字旁的字紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一(yī)同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的(de)审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自(zì)交易所公告(gào)对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交易(yì)日内对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责匚字旁的字有哪些，区字旁的字任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续(xù)受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉讼(s匚字旁的字有哪些，区字旁的字òng)并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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