近期交易(yì)商协会的(de)监管处罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建(jiàn)设银行(xíng)启(qǐ)动自律调查(chá)，这是两天(tiān)内第(dì)二家被(bèi)要求自律调(diào)查的大行。今年以(yǐ)来(lái)，交易商协会已对多(duō)家金(jīn)融机构(gòu)启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接(jiē)连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商协会（下称(chēng)“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依据(jù)《银(yín)行间债券(quàn)市场自(zì)律处分(fēn)规则》家用炒菜锅生铁好还是熟铁好，铸铁锅和生铁锅哪个对身体好，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会已(yǐ)对中国建设银行股份(fèn)有限公司债务融(róng)资工具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌(xián)违规行为(wèi)开展自律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年年(nián)报，去(qù)年建(jiàn)行承销非金融(róng)企(qǐ)业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企(qǐ)业(yè)承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优质头部房(fáng)地产企业债券(quàn)融资需求，承(chéng)销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务(wù)融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网(wǎng)发(fā)布信息，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规(guī)行(xíng)为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债券业务(wù)违规(guī)被点名。具体来说，交(jiāo)易商协(xié)会通过深入(rù)调(diào)查发现，大连银行等(děng)多家机构存在债券(quàn)代持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连银行(xíng)通过做市业务(wù)方(fāng)式，每日滚家用炒菜锅生铁好还是熟铁好，铸铁锅和生铁锅哪个对身体好动开展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清算速(sù)度(dù)不同的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规(guī)模(mó)较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执行(xíng)不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券(quàn)买卖或做(zuò)市(shì)等(děng)方式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被(bèi)启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调查。相关公告称，交易(yì)商协会在日常监测工作中发(fā)现，工(gōng)商(shāng)银(yín)行主(zhǔ)承(chéng)销的多(duō)期债务融资工(gōng)具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场自(zì)律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网(wǎng)站(zhàn)披露，近(jìn)期在查处四平市(shì)城市(shì)发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行自律调查。一同被开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查的还有光(guāng)大(dà)证券(quàn)、富(fù)国(guó)资产管理（上(shàng)海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查和自律问询103次，作出各类(lèi)自律(lǜ)处分99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家发行人(rén)和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计(jì)师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家(jiā)其(qí)他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上(shàng)占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期(qī)限业务，12位责(zé)任人被(bèi)认(rèn)定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看，被通报的原(yuán)因(yīn)包括低价包(bāo)销(xiāo)多期债务融资工具，影(yǐng)响了市(shì)场正常秩(zhì)序(xù)；部分债务(wù)融资工(gōng)具未按(àn)照发行文件约(yuē)定开展余额包销，个别债务融(róng)资工具挤占了(le)其(qí)他投资人的正常投(tóu)标，违背了公(gōng)平公正原(yuán)则，并影响了(le)发(fā)行利率，对(duì)市场正常(cháng)秩序造(zào)成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参与机构(gòu)在(zài)从事相关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严(yán)格遵守相关监(jiān)管(guǎn)规(guī)定和(hé)自律(lǜ)规(guī)则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银(yín)行间债(zhài)券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市场(chǎng)基石(shí)机构(gòu)，承担着提(tí)高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力(lì)，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业(yè)，“真做(zuò)市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易(yì家用炒菜锅生铁好还是熟铁好，铸铁锅和生铁锅哪个对身体好)商(shāng)协会的监管处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽(suī)然(rán)债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策(cè)监管专家周毅钦(qīn)对(duì)《国(guó)际金融报》记(jì)者表示(shì)，可以看到，银(yín)行(xíng)间(jiān)交(jiāo)易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严格(gé)自律惩戒向市(shì)场传递“零(líng)容忍”的清晰信号(hào)，引导市场各(gè)类主体归位(wèi)尽责，维(wéi)护市场良好秩序(xù)。债券承(chéng)销机(jī)构作为债(zhài)券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是(shì)国有大行来(lái)说，也需要肩(jiān)负(fù)起相应的公序责任，切实(shí)维护好行业(yè)的良(liáng)性竞争生态。

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