昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会就《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资(zī)者合法权益，维护(hù)证券期(qī)货市(shì)场安全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货(huò)交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水(水娃是几娃？ 水娃是什么颜色shuǐ)平，保障行(xíng)业信息(xī)系(xì)统安全稳定运行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市场的不(bù)断发(fā)展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时(shí)延(yán)不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动(dòng)，促进证(zhèng)券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有三(sān)。一是(shì)全面覆盖各类主体。结(jié)合(hé)业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》将主机交易(yì)托管相(xiāng)关主体分为(wèi)证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要(yào)求其他(tā)类型的参与主体参(cān)照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安(ān)全(quán)底线(xiàn)。安全运行(xíng)是从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动(dòng)的基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了主机(jī)交易托管(guǎn)资源的安全管理要求(qiú)，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职(zhí)调查和业(yè)务审批机制(zhì)，从安全的角度作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公(gōng)平合(hé)理。《管理规定》将公平(píng)合(hé)理原则，体现在(zài)证券期货(huò)交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的各(gè)个环节(jié)，同时也充(chōng)分注(zhù)重(zhòng)有关规(guī)定落(luò)地过程(chéng)中的(de)可(kě)操(cāo)作性，切(qiè)实(shí)提升市场(chǎng)主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券期货(huò)行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动提(tí)出了(le)要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基本原则以及(jí)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托管资(zī)源，是(shì)指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所提供(gōng)的(de)机房机(jī)柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件或硬(yìng)件设施等(děng)资(zī)源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可水娃是几娃？ 水娃是什么颜色以(yǐ)连接证券期货交(jiāo)易所(suǒ)交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求(qiú)。明确了证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机(jī)交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所(suǒ)实(shí)施专区(qū)管理，统一(yī)专区交易时(shí)延，建设运维要求不(bù)得(dé)低于《证券期(qī)货业信息系统托(tuō)管基本(běn)要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托(tuō)方要(yào)求；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配、服务(wù)申(shēn)请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与(yǔ)资源(yuán)再分配等方面保(bǎo)障证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全(quán)监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务(wù)的，应当(dāng)将主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)和其他主机(jī)托(tuō)管资源进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实(shí)施专区(qū)管理，并确保相关专区到核心交易系(xì)统通信前端的通信时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是证券期货经(jīng)营(yíng)机构要求(qiú)。明(míng)确了证券期货(huò)经营机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的(de)一(yī)般(bān)要(yào)求作出(chū)规(guī)定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设施的安全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源部署客户提(tí)供的软件或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营机构(gòu)部署(shǔ)客户设(shè)施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身(shēn)能力(lì)可以(yǐ)保障(zhàng)客(kè)户软件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系(xì)统(tǒng)、客户与经营(yíng)机(jī)构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理(lǐ)。明(míng)确证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的监管报(bào)告义务(wù)，规定(dìng)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及其派(pài)出机构结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规(guī)定，或(huò)者在监管工作中不履行(xíng)职责，或者不(bù)履行(xíng)本规定有关报告义务的(de)，中国证监会可以对(duì)证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责(zé)令证券期货交易所对其他(tā)责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构违反本规(guī)定，中国证监会及其派出机(jī)构可以依照《证券期(qī)货业网络(luò)和信息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和(hé)人员采取(qǔ)行政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据(jù)昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委(wěi)消息(xī)，上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违法，目前(qián)正(zhèng)在接受中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监(jiān)察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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