金(jīn)融界4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门(mén)负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述(shù)发(fā)行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述(shù)两(liǎng)案的行(xíng)政责任方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任人(rén)员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的(de)规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市(shì)公(gōng)司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事(shì)赔(péi)偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式追责的(de)重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市(shì)场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服(fú)务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计报(bào)告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击(jī)。如(rú)果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件中发现相关(guān)中介(jiè)机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔(péi)付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资(zī)者的(de)合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发(fā)行股票的(de)保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商(shāng)，与(yǔ)其他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的(de)适(shì)格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案(àn)的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔(péi)付(fù)程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害(hài)或者不良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额(é)的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的(de)金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地(dì)补偿投(tóu)资(zī)者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责(zé)任人(rén)员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等(d为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生ěng)中介机构启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执(zhí)业行为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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