零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开(三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口kāi)发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对象合(hé) 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换预投资(三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口zī)金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并处(chù)以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显示，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规定(dìng)不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是(shì)公司(sī)投(tóu)资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所致。

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