直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部(bù)及(jí)员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好，欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其(qí)工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规(guī)从事(shì)营(yíng)利(lì)性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执(zhí)业(yè)行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平(píng)台上已(yǐ)有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超(ch欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好，欧莱雅染发剂和施华蔻染发剂哪个好āo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名的(de)恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事(shì)证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式(shì)发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播(bō)行为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也(yě)向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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