零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票及持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在(zài)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发行对象(xiàng)的(de)认购资金(jīn)来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务的(de)能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑。偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从(cóng)东北(běi)证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机构责(zé)任的(de)决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案(àn)调查期(qī)间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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