在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等(děng)四(sì)项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分事先告(gào)知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协会(huì)拟(nǐ)对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存(cún)在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合作顺产后宫缩第几天最疼，顺产后宫缩疼的厉害怎么缓解协议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)顺产后宫缩第几天最疼，顺产后宫缩疼的厉害怎么缓解杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披(pī)露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责(zé)人，应当(dāng)对发(fā)生在各自(zì)任职期(qī)间公(gōng)司(sī)的(de)违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉(shān)基金首次(cì)遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从(cóng)事(shì)私(sī)募(mù)基金业务(wù)活(huó)动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别投资(zī)者的(de)风险识别能力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者(zhě)合(hé)法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十(shí)三条(tiáo)规定，决定对(duì)其(qí)采取出(chū)具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内(nèi)平(píng)台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提(tí)取经济周期(qī)中的趋势(shì)性(xìng)行业和事(shì)件以最大化投资(zī)上行(xíng)收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新(xīn)。

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