在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业(yè)发(fā)展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不(bù)符合(hé)私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应当对(duì)发生在各(gè)自任职期(qī)间公司(sī)的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风(fēng)险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构(gòu)类型为(wèi)私募(mù)证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉(shān)境(jìng)内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长(zhǎng)期稳定资(zī)产(chǎn)的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等(děng)宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析(xī)并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估(gū)值和(hé)内在价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便停止更(gèng)新。

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