金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(z妥帖还是妥贴，妥帖和妥帖哪个正确ī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对上述发行(xíng)人、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任(rèn)人(rén)作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事(shì)人依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持(chí)适格(gé)投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司(sī)及其(qí)相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)等责(zé)任(rèn)主体的(de)民事(shì)赔(péi)偿责(zé)任(rèn)。民事(shì)责任是(shì)资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤(qín)勉尽责(zé)的(de)情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能(néng)力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等案(àn)件中发现相关中介机(jī)构责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依(y妥帖还是妥贴，妥帖和妥帖哪个正确ī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资(zī)者合法权益，目前在投资(zī)者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度(dù)各有优(yōu)势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式(shì)，需(xū)综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔(péi)的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力(lì)等(děng)因素(sù)，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投(tóu)资者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于(yú)先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会(huì)提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)）。当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或(huò)者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定(dìng)了(le)当事(shì)人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的(de)收益(yì)或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中(zhōng)，既(jì)可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的(de)证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处理(妥帖还是妥贴，妥帖和妥帖哪个正确lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事(shì)务所等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查(chá)工(gōng)作，后续将(jiāng)根(gēn)据其(qí)在相关执(zhí)业(yè)行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注(zhù)相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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