直播短视(shì)频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职(zhí)务或(huò)者从事(shì)与所在(zài)机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川(chuān)证天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人(rén)员(yuán)执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数(shù)量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大(天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖dà)量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖，马某(mǒu)某通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售(shòu)投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式(shì)发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规(guī)情况的(de)，及(jí)时(shí)启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出(chū)，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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