零容忍(rěn)！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证小学六种说明方法及作用，六种说明方法及作用(简短)监会依(yī)法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎(shèn)核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未对(duì)募集资(zī)金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入(rù)项目的(de)情况，未(wèi)充分(fēn)关注(zhù)募(mù)投项目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)持续(xù)督导期的(de)保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证券小学六种说明方法及作用，六种说明方法及作用(简短)行业。

　　小学六种说明方法及作用，六种说明方法及作用(简短)rc="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最(zuì)新一(yī)季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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