近期交易商协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度(dù)更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协会对建设(shè)银行启(qǐ)动自(zì)律调查(chá)，这是两(liǎng)天(tiān)内第(dì)二(èr)家(jiā)被要求自律(lǜ)调查的大行(xíng)。今年(nián)以(yǐ)来，交易(yì)商协会已对(duì)多家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管(guǎn)力度在(zài)持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国银行间市(shì)场(chǎng)交易商协(xié)会（下称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监管部门反(fǎn)馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有(yǒu)限公司(sī)债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌(xián)违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年(nián)报，去年建行承(chéng)销非金融企(qǐ)业(yè)债(zhài)务融资(zī)工具744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业(yè)承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行(xíng)支持优(yōu)质头部房地产企(qǐ)业债券融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会(huì)的(de)监(jiān)管力(lì)度(dù)在近(jìn)期持续(xù)加大。就(jiù)在5月9日，交易商(shāng)协会官网(wǎng)发布信息，针对中国(guó)进(jìn)出口银行金融债券发(fā)行(xíng)涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银行(xíng)承销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)已开展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤(yuè)财信托(tuō)共(gòng)5家机构涉及债券(quàn)业(yè)务违规被点名(míng)。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调查发现，大连(lián)银行(xíng)等多(duō)家(jiā)机构存在(zài)债券代持交易等违(wéi)规行为。其中，大连银(yín)行通过(guò)做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的(de)现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青(qīng)岛银行，内控执(zhí)行不严或流(liú2023年中国贫困地区有哪些，中国贫困地区有哪些县)于形式，未(wèi)有效(xiào)评估(gū)交易合(hé)理性，作为(wèi)中(zhōng)间(jiān)方以现券(quàn)买(mǎi)卖或做市(shì)等方式参与债券代持(chí)交(jiāo)易链条，交易笔数(shù)和(hé)金额(é)较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被(bèi)启(qǐ)动自律(lǜ)调查。相关(guān)公(gōng)告称(chēng)，交易商(shāng)协会(huì)在(zài)日常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期(qī)债务融资工(gōng)具发(fā)行(xíng)定价(jià)严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理相关规(guī)定(dìng)。