直播短(duǎn)视频成(chéng)为市(shì)场风口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作(zuò)人员(yuán)不得(dé)违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个(gè)人职业(yè)发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上(shàng)已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名(míng)义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业资(zī)格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预(yù)测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红