直播短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川(chuān)证监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三方(fāng)引流(liú)，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作(zuò)人员不(bù)得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出(chū)具警(jǐng无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理)示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平(píng)台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒ无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理u)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登(无人值守尿素加注机 尿素加注机工作原理dēng)记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公(gōng)司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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