零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的能力夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物进行核查(chá)，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要(yào)求对本(běn)次(cì)非公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证远洋(yáng)基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募(mù)集资金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途(tú)和程序(xù)，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物