零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的(de)审(shěn)查反馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉(jí)林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务(wù)、投资(zī)银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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