昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托管活(huó)动(dòng)，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护(hù)证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证监(jiān)会起草了先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案(le)《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年(nián)来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所向市场相关机构提(tí)供主机交易托管资源(yuán)，为行(xíng)业提供信(xìn)息科(kē)技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息系(xì)统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发挥(huī)了(le)重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市(shì)场的不断发展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管资源分配不(bù)尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安(ān)全保障能(néng)力有(yǒu)待提升等问题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市(shì)场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的(de)具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相关(guān)主体分为证券期(qī)货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提出完(wán)善(shàn)的监管要求，并要求(qiú)其他类型(xíng)的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安(ān)全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动的基础(chǔ)和前(qián)提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了(le)主机交易托管资源的安(ān)全管理要求(qiú)，明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)的尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查(chá)和业务审批(pī)机(jī)制(zhì)，从安全的(de)角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期(qī)货(huò)交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动的各个环节，同时(shí)也充分(fēn)注重有关规定落地过(guò)程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范(fàn)围，从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基本(běn)原(yuán)则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券(quàn)期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施(shī)等资源(yuán)，部署在相关资源的(de)信息(xī)系统可(kě)以连(lián)接(jiē)证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)交(jiāo)易系(xì)统。

　　其(qí)次是(shì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管服(fú)务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要(yào)包(bāo)括：要求证券期货(huò)交(jiāo)易所实(shí)施专区管理，统一专区交易时延(yán)，建设(shè)运维要求不得(dé)低于《证券期货业信(xìn)息系统托管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源(yuán)再分(fēn)配等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关(guān)服务(wù)的(de)公平(píng)合(hé)理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务(wù)的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源和(hé)其他主机托管资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相关专区到(dào)核心交易(yì)系统通信前端(duān)的通信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货经营(yíng)机构要(yào)求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安(ān)全保障方面，对证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易托管资源的(de)一般要求(qiú)作出规(guī)定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等方面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机构能够(gòu)保(bǎo)障客户设施的(de)安全运行。明(míng)确证券期货经营机构对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评(píng)估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可(先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案kě)以保障客户软件或硬件设(shè)施的安(ān)全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客(kè)户的信(xìn)息系统、客户与经(jīng)营(yíng)机构(gòu)的信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明(míng)确(què)证券期(qī)货交易所(suǒ)的(de)监管报告义(yì)务(wù)，规定中国(guó)证监会及(jí)其派出机构结合法定职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经(jīng)营机构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违(wéi)反本规定，或者在(zài)监管工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本规定有关(guān)报告义务的(de)，中国证监会可以对证券期货交易(yì)所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期(qī)改正等行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有关(guān)高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批(pī)评(píng)、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券(quàn)期货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本(běn)规(guī)定，中国证监会及(jí)其派出机(jī)构可以依照《证券期(qī)货业网络(luò)先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案和信息安全管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在(zài)接(jiē)受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监(jiān)察组和(hé)浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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