直播(bō)短视频成为市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)也(yě)被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌，那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌曲海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形(xíng)式(shì)向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过(guò)网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌，那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌曲响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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