直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播(bō)成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)及其工作人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业规定处理老婆的第三者最好方式，查老婆出轨的最好办法》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突的(de)活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其(qí)未(wèi)取(qǔ)得从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合(hé)规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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