科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据和(hé)验收单(dān)据入账(zhàng)、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认收入等方(fāng)式虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半(bàn)年分别(bié)虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定(dìng)披(pī)露的(de)2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外(wài)担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通(tōng)过前述财务造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易(yì)、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集(jí)资(zī)金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知(zhī)2016年是什么年书(shū)。在收到终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委(wěi)员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发(fā)布(bù)消息(xī)显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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