昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管(guǎn)活(huó)动，保护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，维护证券期货市(shì)场安全(quán)平稳运行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日(rì)向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关机构提供主机交易托管资源(yuán)，为行(xíng)业提(tí)供信息(xī)科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息基础设(shè)施运(yùn)维(wéi)水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货(huò)市(shì3尺是多少厘米，3尺3是多少厘米)场的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一(yī)致、安全保障能力(lì)有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动，促进(jìn)证券期货市场的(de)平(píng)稳健康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动(dòng)的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)参照执行(xíng)有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运(yùn)行是从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活(huó)动的(de)基础和前提，《管理规(guī)定》规(guī)定了主机交易(yì)托管资源的安全3尺是多少厘米，3尺3是多少厘米管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构的尽职调(diào)查(chá)和业务审批机制，从安(ān)全(quán)的角度作出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期(qī)货经营机构从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的各(gè)个(gè)环节，同时也充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五章28条，对证券(quàn)期(qī)货(huò)行业主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动提(tí)出(chū)了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提(tí)供的机房机柜(guì)、通信网络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设(shè)施等资(zī)源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可以连接证券期(qī)货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货(huò)交易所要求。明确(què)了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要(yào)求证券期货交易所实施专区管理，统(tǒng)一专区(qū)交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息(xī)系统托(tuō)管基本要(yào)求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受(shòu)托(tuō)方要求(qiú)；从资源保障、资(zī)源(yuán)分(fēn)配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保障证券(quàn)期货交易(yì)所提供有关服(fú)务的公(gōng)平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机(jī)交(jiāo)易托管资源和其他(tā)主机托管资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心(xīn)交(jiāo)易系统通信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)要求。明确了(le)证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有关要(yào)求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全保障方面(miàn)，对(duì)证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源的一(yī)般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查(chá)等方面确保(bǎo)证券期货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)对证券期货交易所的(de)报(bào)告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》提到，证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源部署客(kè)户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下(xià)简称(chēng)证券期货经营(yíng)机构部署客户设施(shī)）的，应(yīng)当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的(de)安全运行，并将(jiāng)不(bù)同客户(hù)的信息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构(gòu)的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报(bào)告义(yì)务，规(guī)定中国证监会及其派出(chū)机构结(jié)合法定职责，对(duì)证券期货交易所(suǒ)及(jí)证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构实施现场检(jiǎn)查和非现场检查(chá)，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履(lǚ)行(xíng)职责，或者不履行本(běn)规定3尺是多少厘米，3尺3是多少厘米有(yǒu)关报(bào)告(gào)义务的，中国证监会可(kě)以对(duì)证券期货交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出(chū)具(jù)警示(shì)函、责令限期改正等(děng)行政监(jiān)管措施，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评(píng)、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并责令(lìng)证券期(qī)货交易所对其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规(guī)定，中国(guó)证监会及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关(guān)机(jī)构(gòu)和人员采(cǎi)取行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在(zài)接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察调(diào)查。

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