零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的(de)审查反馈意(yì)见(jiàn)中要(yào)求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的能(néng)力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一(yī)北(běi)京(jīng)天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资(zī)金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去(qù)年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗(diào)查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大(dà)股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或(huò)将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗