昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易托管(guǎn)活(huó)动，保护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券期货交易(yì)所向(xiàng)市场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为行(xíng)业提供信息科技(jì)基(jī)础支(zhī)撑(chēng)服务，对于提升行(xíng)业(yè)信息基础设施运维水平，保障行业信(xìn)息(xī)系统安(ān)全稳定运行发挥了重要(yào)作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一(yī)致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券(quàn)期(qī)货交易所和(hé)证券期货经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提(tí)出完善的监管要(yào)求(qiú)，并要求(qiú)其他类型(xíng)的参与主体参照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的(de)尽(jǐn)职(zhí)调查和业务审批(pī)机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平合(hé)理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的各个环节，同时也(yě)充(chōng)分注重有关规定落地过(guò)程中的可操作性(xìng)，切实(shí)提升市(shì)场主体的获(huò)得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行业(yè)主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总则明确(què)立(lì)法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活动(dòng)的基本原则以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易(yì)托管资源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗r: #ff0000; line-height: 24px;'>跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗易所提(tí)供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部(bù)署(shǔ)在(zài)相关资源的(de)信息(xī)系统(tǒng)可以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所(suǒ)要求。明确(què)了证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关(guān)要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专(zhuān)区交易(yì)时(shí)延，建设(shè)运维要求不得(dé)低于《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本要(yào)求》中(zhōng)三级系统的受托(tuō)方要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服(fú)务申请、服务(wù)协议(yì)、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方面保障证券期货(huò)交易所提供有(yǒu)关(guān)服务的公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所需建立(lì)健全监控指标及(jí)应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务的(de)，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源和其他主机托(tuō)管资源(yuán)进行区分，对主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确(què)保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交易系统通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经营机构要求。明(míng)确(què)了(le)证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)有关要(yào)求(qiú)。具体(tǐ)来(lái)看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机(jī)交易托管资源的一(yī)般(bān)要(yào)求作出(chū)规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方(fāng)面确(què)保证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)能(néng)够保障(zhàng)客户设施的安全(quán)运行。明确证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)对证券期货交易(yì)所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)部(bù)署(shǔ)客户提供的(de)软件或硬件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期货经营(yíng)机构部署客(kè)户设施）的(de)，应当从人员(yuán)保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分(fēn)评(píng)估，审慎选择(zé)服务客户(hù)，确保自身(shēn)能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设(shè)施的安全(quán)运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户(hù)与经营机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理。明(míng)确(què)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的(de)监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构(gòu)结(jié)合(hé)法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期货(huò)经营机构实施现场检(jiǎn)查(chá)和非(fēi)现(xiàn)场检查(chá)，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中不履行(xíng)职责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务(wù)的，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)可以(yǐ)对(duì)证券期(qī)货交易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈话、出(chū)具警示(shì)函、责(zé)令限期改正(zhèng)等行政监(jiān)管措施，对(duì)有关(guān)高(gāo)级管理人员给(gěi)予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批(pī)评、撤(chè)职等行政处分，并责(zé)令证券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构(gòu)可以依照《证券(quàn)期货业(yè)网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证券交易所原(yuán)副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证(zhèng)监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪(jì)委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接(jiē)受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市(shì)监(jiān)委监察调查。

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