直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规(guī)从事(shì)营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严格(gé)规范从业(yè)人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名(míng)的(de)恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询从业(yè)资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向(xiàng)各家(jiā)证券(quàn)公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号与合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线APP。

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