科创板首批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公(gōng)司下(xià)发(fā)拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先(xiān)告知书，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消息1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书(shū)》通过虚(xū)构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关(guān)负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披(pī)露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理(lǐ)林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公(gōng)司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)可(kě)以根据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上市委员会的(de)审核意(yì)见(jiàn)作出是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自(zì)交易(yì)所公(gōng)告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票(piào)复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关(guān)注(zhù)诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表(biǎo1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语)人诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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