金融界5月5日(rì)消息 央行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监(jiān)察(chá)委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换(huàn)市(shì)场互联互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期(qī)，全(quán)部境外(wài)投资者通过北(běi)向互(hù)换通开展利(lì)率互(hù)换交(jiāo)易在轧(yà)差后的(de)名义本(běn)金净额每日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根据(jù)市场情况适(shì)时调整(zhěng)额度(dù)。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银(yín)行(xíng)、香港证券及期货(huò)事务(wù)监察(chá)委员会、香港(gǎng)金(jīn)融管理局即将正式(shì)启动香港与内(nèi)地(dì)利率(lǜ)互换市场互联互通合作

　　为(wèi)促进内地(dì)与(yǔ)香港金融衍生品市场的协同发(fā)展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以下简称人民银行(xíng)）、香(xiāng)港证券及期货(huò)事(shì)务监(jiān)察委员会（以下简(jiǎn)称(chēng)香(xiāng)港证监会(huì)）、香(xiāng)港金融管理局（以(yǐ)下(xià)简称香港金(jīn)管局）发(fā)布联合公告，同意(yì)中国外汇交易中心(xīn)（全国银行间(jiān)同业拆借中心）（以下(xià)简称外汇交易(yì)中(zhōng)心）、银行(xíng)间市(shì)场清算所股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)上海清算所）和香港场外结算有限公(gōng)司（以下简称(chēng)场外结算公司）开展(zhǎn)香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通(tōng)合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他国家(jiā)和(hé)地区的境外投资者可(kě)通过两地基础设(shè)施(shī)互联互(hù)通(tōng)参(cān)与内地(dì)银行间金(jīn)融衍生(shēng)品(pǐn)市场。自联合公告发布以来(lái)，“互换通”的各项准备工作进展(zhǎn)顺利，“北(běi)向互换通(tōng)”下的交易(yì)将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互换通(tōng)”的顺利推出，现就有(yǒu)关事宜说明如(rú)下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交易(yì)及结算安(ān)排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可(kě)交易品(pǐn)种为(wèi)利率互换(huàn)产品，报(bào)价、交易及结算币(bì)种为人(ré世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼n)民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内投(tóu)资者（即互换通报价商(shāng)）需与(yǔ)外汇交易中心签署(shǔ)报价(jià)商协议，并为上海清算所利率互(hù)换集(jí)中清(qīng)算业(yè)务的清算会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外投资者为符合(hé)人(rén)民银行要求(qiú)并完(wán)成内地银行间债券(quàn)市场准入备案的境外机构(gòu)投资者，并(bìng)经外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)心开(kāi)通“北向(xiàng)互(hù)换通”交易权限。拟(nǐ)申请开(kāi)通“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权限的(de)境(jìng)外投(tóu)资者需同时申请成为场外结(jié)算公司(sī)的(de)清算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中(zhōng)心与人民(mín)银行认可的境外(wài)电子交易(yì)平台(tái)互联(lián)提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算(suàn)所和场外结算(suàn)公司建立中央对(duì)手方清算机(jī)构互(hù)联互通，共同(tóng)向境内外投资者提(tí)供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额(é)度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初期(qī)，全部(bù)境外(wài)投(tóu)资(zī)者通过“北向互(hù)换通”开展利(lì)率互(hù)换交易在轧差后(hòu)的名(míng)义本金净额每日(rì)不(bù)超过人民币(bì)200亿元，后续可根据(jù)市(shì)场情况(kuàng)适(shì)时(shí)调整额度(dù)。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与场外结算(suàn)公司(sī)针对双方(fāng)清算所之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期(qī)，上(shàng)海清(qīng)算所与场外结算(suàn)公司之间(jiān)净头(tóu)寸对应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超过人民币40亿元，后续(xù)可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监会和香港金管局已就(jiù)“互换通”涉及的(de)跨境监(jiān)管合作原则和具体安排达成共识，并签署了(le)《关于内地(dì)-香(xiāng)港(gǎng)债券及衍生品市场相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全了两地监(jiān)管机构(gòu)在债券及衍(yǎn)生(shēng)品市场方(fāng)面的监管合作安排和联络协商机制，共同维护(hù)“互换通(tōng)”的正常运(yùn)行、金融(róng)市(shì)场稳定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海清(qīng)算所和场外结(jié)算公司应当依法履(lǚ)行“互换(huàn)通”下的各项(xiàng)职(zhí)责，组织市场各方有序(xù)开展“北向互换通”业(yè)务。清算(suàn)会员应当(dāng)遵守相关监管规(guī)定及业(yè)务(wù)规则，加(jiā)强内部(bù)控制，防范和(hé)控制风险，做好投资(zī)者(zhě)教育和(hé)服务，切(qiè)实维护投资者合法权益(yì)。投资者应当(dāng)充(chōng)分了(le)解两地市场(chǎng)法律法规、业务规(guī)则世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼(zé)和(hé)实践操作的差异，评估和控制(zhì)风险(xiǎn)，理(lǐ)性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各(gè)方应(yīng)进(jìn)一步(bù)做好准备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与“北(běi)向互换通”的投资者(zhě)可联系外汇交易中心、上海清算所、场外(wài)结算公(gōng)司为参与做准备。

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