直(zhí)播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业(yè)仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示(15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一(yī)线员工(gōng)，恒(héng)泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构(gòu)部(bù)下发(fā)机构监管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播(bō)内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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