昨日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管活动，保护(hù)投资者合(hé)法权(quán)益，维护证券期货市(shì)场(chǎng)安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日(rì)向社(shè)会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期(qī)货交易所向市场(chǎng)相关(guān)机构(gòu)提供主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统安(ān)全稳定运行发(fā)挥了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)的不断(duàn)发展，主机交易托(tuō)管资(zī)源分配不(bù)尽合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动，促进(jìn)证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规(guī)定(dìng)》起草(cǎo)思(sī)路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结(jié)合(hé)业务活动的(de)具体(tǐ)特点，《管理规(guī)定》将主机(jī)交易托管相关主体分(fēn)为证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和(hé)证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)两部分，分(fēn)别(bié)提出完(wán)善的监管要求，并要求其(qí)他(tā)类(lèi)型的参(cān)与主体参照执行(xíng)有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安(ān)全运行(xíng)是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机(jī)交易托管资源(yuán)的(de)安全管理要(yào)求，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调(diào)查和业务(wù)审批(pī)机制，从(cóng)安(ān)全(quán)的(de)角度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定(dìng)》将公平(píng)合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的各个环节，同(tóng)时也充分注重(zhòng)有(yǒu)关(guān)规(guī)定落地(dì)过程中的可操作性，切实(shí)提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规(guī)定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基本原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主机(jī)交易托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所提供(gōng)的机房(fáng)机(jī)柜(guì)、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的信息(xī)系(xì)统可以连接证(zhèng)券(quàn)期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货交易(yì)所要求(qiú)。明(míng)确了证券(quàn)期货(huò)交易所提供主机交(jiāo)易托管服务(wù)有关要(yào)求(qiú)。主要包括：要(yào)求(qiú)证券期货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时延，建设运维要求不得(dé)低于(yú)《证券期货业(yè)信(xìn)息系统(tǒng)托管基本(běn)要求》中三级(jí)系统的受托方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资(zī)源(yuán)分配、服(fú)务申请、服(fú)务协议(yì)、收费(fèi)要求、服务退出(chū)与资(zī)源(yuán)再分配等(děng)方面(miàn)保障证券期货(huò)交(jiāo)易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期(qī)货交易所(suǒ)需建立健全监(jiān)控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易(yì)托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易(yì)系统通信前端(duān)的(de)通信时延保(bǎo)持(chí)一致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期(qī)货经营机构要(yào)求。明确了证券期货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)的一般(bān)要求作(zuò)出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期货经营机构能(néng)够保(bǎo)障客户(hù)设施的安(七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图ān)全运行。明确(què)证券期货经营机构对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源部署客户(hù)提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设(shè)施(shī)）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身(s七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图hēn)能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设(shè)施的安全运行，并将不同客户的(de)信息系统、客户与经营机构(gòu)的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务，规(guī)定中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机(jī)构结合法定职责，对证券(quàn)期(qī)货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作(zuò)中(zhōng)不(bù)履(lǚ)行(xíng)职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规定有关(guān)报告义务的，中国证监会可(kě)以对(duì)证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉(miǎ七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图n)谈话、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他(tā)责(zé)任(rèn)人(rén)给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)违反本规定(dìng)，中国(guó)证监会及其派(pài)出机构可以依(yī)照《证券期(qī)货业网络和信息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关机构和人员(yuán)采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖接受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证(zhèng)券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目前正在(zài)接受中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调查(chá)。

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