直播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证(zhèng)监局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的(de)活动。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账号(hào)运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)姜子牙活了多少岁内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数(shù)据(jù)程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网络直(zhí)播提(tí)出监管要(yào)求。证券(quàn)公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内姜子牙活了多少岁容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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