零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购(gòu)义(yì)务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查(chá)募集(jí)资金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚(张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛fá)款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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