近期(qī)交易(yì)商协(xié)会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多(duō)元(yuán)，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设(shè)银行启动自律调查(chá)，这是两(liǎng)天(tiān)内(nèi)第(dì)二家(jiā)被要求自(zì)律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商(shāng)协会已对(duì)多(duō)家金融(róng)机构启动自律调(diào)查(chá)，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商协会(huì)（下称“交易(yì)商协会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据(jù)《银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场自律处分规则》，交易(yì)商协会已对中国建设银行股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)债务融资(zī)工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年(nián)建(jiàn)行承销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优质(zhì)头(tóu)部(bù)房地产(chǎn)企业(yè)债券融资需(xū)求，承销(xiāo)房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元债(zhài)务融(róng)资(zī)工具，房地产并(bìng)购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力(lì)度在近期持(c为什么福建女人不能娶hí)续加(jiā)大。就(jiù)在(zài)5月9日(rì)，交易商协会官网发布信息，针对中(zhōng)国进出(chū)口银(yín)行金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机构涉及债(zhài)券业务(wù)违规被点名。具体来说，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)通过深(shēn)入(rù)调查发现，大连银行等多家机构(gòu)存在债(zhài)券(quàn)代持交易等违(wéi)规行为。其(qí)中，大(dà)连银行通(tōng)过做市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算(suàn)速(sù)度不(bù)同(tóng)的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)和青岛(dǎo)银行，内控执行不严(yán)或流于形(xíng)式，未有效评估交易(yì)合理性，作为中间方(fāng)以现券买卖或做市等方式参与债券代持交(jiāo)易链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商银行已被(bèi)启动(dòng)自律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工(gōng)商银行(xíng)主承(chéng)销的多(duō)期债务(wù)融资工具发(fā)行(xíng)定(dìng)价严(yán)重(zhòng)偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)，近期(qī)在查(chá)处四平市(shì)城市(shì)发展投资控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行(xíng)因违规收取发行人(rén)大额(é)财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理规(guī)则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同被开展自律(lǜ)调查的还有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上(shàng)海(hǎi)）有限公司(sī)两家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会(huì)监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会(huì)通报的数(shù)据，2022年全年，交易(yì)商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)和自律问询103次，作(zuò)出各类(lèi)自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构(gòu)、4家主承销商、3家会(huì)计(jì)师事务(wù)所、1家律师事务所、2家(jiā)其他(tā)类(lèi)型机构和(hé)54名直接责任人。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比超(chāo)过(guò)五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的(de)原因包(bāo)括低(dī)价包销多期债(zhài)务融(róng)资工具，影(yǐng)为什么福建女人不能娶响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部分债务(wù)融资工具未按照发行(xíng)文件约(yuē)定(dìng)开展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别(bié)债务融资工(gōng)具挤(jǐ)占(zhàn)了其(qí)他投资人的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一为什么福建女人不能娶定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间(jiān)债券市(shì)场参与机构在从事相关业务(wù)过(guò)程(chéng)中，务必牢固(gù)树立市场(chǎng)责(zé)任意识(shí)，严格遵(zūn)守相关监管规定和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为银行间市场基石机构(gòu)，承(chéng)担着提高市场流动性、促(cù)进价(jià)格(gé)发现(xiàn)的重(zhòng)要作用(yòng)，应切实(shí)提升做市(shì)交易能力，加强内(nèi)部控制和风险(xiǎn)管理，确保合(hé)规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策(cè)监管专家周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记者表(biǎo)示，可(kě)以(yǐ)看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自(zì)律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导(dǎo)市场(chǎng)各类(lèi)主体归位尽(jǐn)责，维(wéi)护市(shì)场良(liáng)好(hǎo)秩(zhì)序。债(zhài)券承销机构作(zuò)为债(zhài)券市场的“看门(mén)人(rén)”，对于商业(yè)银行特别是国有大(dà)行来说，也需(xū)要肩负起相应(yīng)的公(gōng)序(xù)责(zé)任，切(qiè)实维护(hù)好行(xíng)业的良性竞争生态(tài)。

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