在“扶优限劣”的基本(běn馈赠的意思)方针(zhēn)下，私募(mù)基(jī)金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担(dān)法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额(é)，该产(chǎn)品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募(mù)证券投资馈赠的意思基金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事(shì)长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙(huǒ)人、实际(jì)控制(zhì)人(rén)，上述(shù)交(jiāo)易构成(chéng)关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规(guī)行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实(shí)向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十(shí)三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意(yì)的是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司(sī)为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资(zī)人(rén)寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观(guān)经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在价(jià)值分析(xī)体系(xì)，以更好锁(suǒ)定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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