零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开发行对(duì)象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预(yù)投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中天证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会仍(réng)对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券(quàn)而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公(gōng)布(bù)的(de)大(dà)股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤(yī)事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会(huì)立案调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业(yè)务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致。

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