在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债(zhài)券(quàn)。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资(zī)者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自(zì)任职(zhí)期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募(mù)基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式(shì)对个(gè)别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的(de)法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的(de)股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司(sī)为(wèi)深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨(kuà)境(jìng)协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海外长(zh苏州市相城区邮编是多少ǎng)期稳(wěn)定(dìng)资(zī)产的(de)投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化(huà)投(tóu)资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和(hé)内在价(jià)值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新(xīn)。

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