昨日(rì)晚间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维(wéi)护证券(quàn)期货(huò)市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据(jù)了(le)解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交易所(suǒ)向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信(xìn)息(xī)基础设(shè)施(shī)运维水平，保障(zhàng)行(xíng)业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券期货(huò)市场的不断(duàn)发展，主机交易托管资源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能力(lì)有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结(jié)合(hé)业务活动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构(gòu)两部(bù)分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要(yào)求其他类型的(de)参与主(zhǔ)体(tǐ)参(cān)照执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运(yùn)行(xíng)是从事(shì)主机(jī)交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的(de)基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易(yì)托管资源的安全(quán)管理(lǐ)要(yào)求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安(ān)全(quán)的角(jiǎo)度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货(huò)交易(yì)所和(hé)证券期货经(jīng)营(yíng)机构从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的可操(cāo)作性(xìng)，切实提(tí)升市(shì)场主体的获得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行(xíng)业(yè)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的基本原(yuán)则以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托管资(zī)源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施(shī)等(děng)资源，部署在相关资源的信息系统可以连(lián)接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)要(yào)求(qiú)。明确了证券期货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所(suǒ)实(shí)施专区管理，统(tǒng)一专区交易(yì)时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货业信息系(xì)统托管基(jī)本要求》中(zhōng)三级系统的(de)抓蚯蚓真的能赚钱吗受托(tuō)方要(yào)求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务(wù)申(shēn)请、服务协(xié)议、收(shōu)费(fèi)要求、服(fú)务退出与资源再分配等方面(miàn)保障(zhàng)证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供有关(guān)服务的(de)公平合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所需(xū)建立健全监控(kòng)指标(biāo)及应急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源和(hé)其(qí)他主机托(tuō)管资源进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易(yì)托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通信(xìn)前端的通信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期货经营(yíng)机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要求(qiú)。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面，对证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确(què)保(bǎo)证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构能够保障客户(hù)设施(shī)的安全(quán)运行。明确证券期货经营机(jī)构(gòu)对(duì)证(zhèng)券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)部署客户提供的(de)软件或硬件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部(bù)署客(kè)户(hù)设施）的，应当从人(rén)员(yuán)保(bǎo)障、资金投入、客户(hù)需(xū)求(qiú)等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保(抓蚯蚓真的能赚钱吗bǎo)自身能(néng)力(lì)可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户(hù)与经营(yíng)机构(gòu)的信息系统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国(guó)证监会及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货(huò)经营机构实(shí)施现(xiàn)场检查和非现场检(jiǎn)查(chá)，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所违反本规(guī)定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职(zhí)责(zé)，或(huò)者(zhě)不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对证券期货(huò)交易所采取监管谈话(huà)、出具警示(shì)函(hán)、责令限期(qī)改正等行政监(jiān)管措施，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机(jī)构可以(yǐ)依照《证券(quàn)期货(huò)业网络(luò)和信息安(ān)全管理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机(jī)构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副(fù)总(zǒng)经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正(zhèng)在(zài)接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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