直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其独立(lì)性(xìng)的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视(shì)频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博(bó)进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其(qí)未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨(zī)询业务(wù)的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步合肥市小学最新排名一览表，合肥市全部小学排名一览表加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也(yě)向各(gè)家证券公司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息的(de)通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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