零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(g大学专业分流什么意思啊，什么叫大学专业分流ōng)告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认购资金(jīn)来源及合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的(de)能力进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与认购对(duì)象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目大学专业分流什么意思啊，什么叫大学专业分流的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投(tóu)项目(mù)流(liú)动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭(xù)东给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了(le)证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年报显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍大学专业分流什么意思啊，什么叫大学专业分流未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事(shì)项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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