在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责(zé)任，协会(huì)拟对其(qí)作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露(lù)关(guān)联(li钟南山为什么被说成钟百亿án)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述(shù)交易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行(xíng)明(míng)确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责钟南山为什么被说成钟百亿人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显(xiǎn)示，经(jīng)查(chá)，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资者(zhě)的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力(lì)进行评(píng)估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持钟南山为什么被说成钟百亿(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基(jī)金还(hái)有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平(píng)台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的(de)趋势性(xìng)行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市(shì)场(chǎng)投资中(zhōng)的个(gè)体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动(dòng)态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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